宣城市华菱精工科技股份有限公司
首次公开发行股票发行结果公告
保荐人(主承销商)：中国中投证券有限责任公司
特别提示
宣城市华菱精工科技股份有限公司（以下简称“发行人”、“华菱精工”）首
次公开发行不超过 3,334 万股人民币普通股（A 股）（以下简称“本次发行”）的
申请已获中国证券监督管理委员会证监许可[2017] 2435 号文核准。发行人股票
简称为“华菱精工”，股票代码为“603356”。
本次发行采用网下向符合条件的投资者询价配售（以下简称“网下发行”）
和网上向持有上海市场非限售 A 股股份市值的社会公众投资者定价发行（以下简
称“网上发行”）相结合的方式进行。发行人和保荐人（主承销商）中国中投证
券有限责任公司综合考虑发行人基本面、市场情况、所处行业、可比公司估值水
平、募集资金需求及承销风险等因素，协商确定本次发行价格为 10.21 元/股，
发行数量为 3,334 万股，全部为新股发行，无老股转让。
回拨机制启动前，网下初始发行数量为 2,000.4 万股，占本次发行总量的
60%；网上初始发行数量为 1,333.6 万股，占本次发行总量的 40%。回拨机制启
动后，网下最终发行数量为 333.4 万股，占本次发行数量的 10%；网上最终发行
数量为 3000.6 万股，占本次发行数量的 90%。
本次发行的网上网下认购缴款工作已于 2018 年 1 月 15 日（T+2 日）结束。
一、新股认购情况统计
根据上海证券交易所和中国结算上海分公司提供的数据，保荐人（主承销商）
做出如下统计：
（一）网上新股认购情况
1、网上投资者缴款认购的股份数量（股）：29,909,976
2、网上投资者缴款认购的金额（元）：305,380,854.96
3、网上投资者放弃认购的股份数量（股）：96,024
4、网上投资者放弃认购的金额（元）：980,405.04
（二）网下新股认购情况
经核查，2,678家网下投资者管理的5,210个有效报价配售对象按照《发行公
告》和《网下初步配售结果和网上中签结果公告》的要求及时、足额缴纳了申购
款。另有14个配售对象没有按时足额缴纳认购资金，其所对应的股份数量4,159
股为无效认购，对应金额为42,463.39元。
1、网下投资者缴款认购的股份数量（股）：3,329,841
2、网下投资者缴款认购的金额（元）：33,997,676.61
3、网下投资者放弃认购的股份数量（股）：4,159
4、网下投资者放弃认购的金额（元）：42,463.39
网下投资者获得初步配售未足额或及时缴款的情况如下：
序号 网下投资者 初步配 应缴款 实际缴 实际配 实际配 放弃认配售对象售股数金额款金额售股数售金额购股数（股）（元）（元）（股）（元）（股）
1 张希斌 张希斌 344 3512.24 0 0 0 344
2 郑其江 郑其江 344 3512.24 0 0 0 344
3 郑兴平 郑兴平 344 3512.24 0 0 0 344
4 王学武 王学武 344 3512.24 0 0 0 344
5 路明占 路明占 344 3512.24 0 0 0 344
6 常世芬 常世芬 344 3512.24 0 0 0 344
7 张庆杰 张庆杰 344 3512.24 0 0 0 344
8 赵东岭 赵东岭自有资金投资账户344 3512.24 0 0 0 344
跃进汽车集团 跃进汽车集团公
9 公司 司 344 3512.24 0 0 0 344
西子联合控股 西子联合控股有
10 有限公司 限公司 344 3512.24 0 0 0 344
11 临安同德实业 临安同德实业投投资有限公司资有限公司3443512.240 0 0 344
12 霍山应流投资 霍山应流投资管管理有限公司理有限公司3443512.240 0 0 344
13 尹感良 尹感良 344 3512.24 3512.00 343 3502.03 1
14 刘凡 刘凡 344 3512.24 3215.24 314 3205.94 30
合 计 4816 49171.36 6727.24 657 6707.97 4159
二、保荐人（主承销商）包销情况
网下和网上投资者放弃认购的股份，以及因结算参与人资金不足而无效认购
的股份由保荐人（主承销商）包销，本次主承销商包销股份的数量为 100,183
股，包销金额为 1,022,868.43 元，包销比例为 0.30%。
2018 年 1 月 17 日（T+4 日），保荐人（主承销商）将包销资金与网上、网下
投资者缴款认购的资金扣除保荐承销费用后一起划给发行人，由发行人向中国证
券登记结算有限责任公司上海分公司提交股份登记申请，将包销股份登记至保荐
人（主承销商）指定证券账户。
三、主承销商联系方式
网下和网上投资者对本公告所公布的网下配售结果如有疑问，请与本次发行
的主承销商联系。具体联系方式如下：
联系电话：010-50827227、7225、7230、7223
联系人：资本市场部
发行人：宣城市华菱精工科技股份有限公司
保荐人（主承销商）：中国中投证券有限责任公司
2018 年 1 月 17 日
此页无正文，为《宣城市华菱精工科技股份有限公司首次公开发行股票发行结果
公告》之签章页
发行人：宣城市华菱精工科技股份有限公司
年 月 日
此页无正文，为《宣城市华菱精工科技股份有限公司首次公开发行股票发行结果
公告》之签章页
保荐人（主承销商）：中国中投证券有限责任公司
年 月 日