2017-10-31
安达维尔:首次公开发行股票并在创业板上市网下发行初步配售结果公告
一、网下发行申购情况及初步配售结果
(一)网下发行申购情况
根据《证券发行与承销管理办法》(证监会令﹝第135号﹞)的要求,保荐机构(主承销商)对参与网下申购的投资者资格进行了核查和确认。依据深圳证券交易所(以下简称“深交所”)网下发行电子平台最终收到的有效申购结果,保荐机构(主承销商)做出如下统计:
本次发行的网下申购工作已于2017年10月27日(T日)结束。经核查确认,4,149家网下投资者管理的6,166个有效报价配售对象中,有2家网下投资者管理的2个有效报价配售对象未参与网下申购;4,147家网下投资者管理的6,164个有效报价配售对象按照《发行公告》的要求参与了网下申购,有效申购数量为3,077,250万股。
未参与网下申购的具体名单如下:
1、投资者名称:陈勇元
配售对象名称:陈勇元
拟申购数量:500万股
2、投资者名称:姚战琴
配售对象名称:姚战琴
拟申购数量:500万股
拟申购数量:1,000万股
(二)网下初步配售结果
根据《北京安达维尔科技股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市初步询价及推介公告》(以下简称“《初步询价及推介公告》”)中公布的网下配售原则和计算方法,发行人和保荐机构(主承销商)对网下发行股份进行了初步配售。
在实施配售过程中,每个配售对象的获配数量取整后精确到1股,产生的零股分配给A类投资者中申购数量最大的配售对象;若配售对象中没有A类投资者,则产生的零股分配给B投资者中申购数量最大的配售对象;若配售对象中没有B类投资者,则产生的零股分配给C类投资者中申购数量最大的配售对象。当申购数量相同时,则将零股配售给申购时间最早的配售对象(申购时间以深交所网下发行电子平台记录为准)。各类型网下投资者有效申购及初步配售情况如下:
1、投资者类别:A类投资者
有效申购股数:667,550万股
占总有效申购数量比例:21.69%
初步配售股数:2,535,146股
各类投资者初步配售比例:0.03797687%
占网下发行总量的比例:60.36%
2、投资者类别:B类投资者
有效申购股数:107,500万股
占总有效申购数量比例:3.49%
初步配售股数:407,855股
各类投资者初步配售比例:0.03794000%
占网下发行总量的比例:9.71%
3、投资者类别:C类投资者
有效申购股数:2,302,200万股
占总有效申购数量比例:74.82%
初步配售股数:1,256,999股
各类投资者初步配售比例:0.00545999%
占网下发行总量的比例:29.93%
有效申购股数:3,077,250万股
占总有效申购数量比例:100.00%
初步配售股数:4,200,000股
各类投资者初步配售比例:0.01364855%
占网下发行总量的比例:100.00%
初步配售结果符合《初步询价及推介公告》中公布的网下配售原则,其中零股1,126股按照《初步询价及推介公告》中的网下配售原则配售给德邦基金管理有限公司管理的德邦鑫星价值灵活配置混合型证券投资基金。
二、保荐机构(主承销商)联系方式
网下投资者对本公告所公布的网下初步配售结果如有疑问,请与本次发行的保荐机构(主承销商)联系。具体联系方式如下:
联系电话:0755-23835518
联系人:股票资本市场部