宁波永新光学股份有限公司
首次公开发行 A 股发行结果公告
保荐机构(主承销商)：海通证券股份有限公司
宁波永新光学股份有限公司（以下简称“永新光学”、“发行人”或“公司”）
首次公开发行不超过 2,100 万股人民币普通股（A 股）（以下简称“本次发行”）
的申请已获中国证券监督管理委员会证监许可[2018]1253 号文核准，本次发行的
主承销商为海通证券股份有限公司（以下简称“海通”或“主承销商”）。发行
人的股票简称为“永新光学”，股票代码为“603297”。
本次发行采用网下向符合条件的投资者询价配售（以下简称“网下发行”）
和网上向持有上海市场非限售 A 股股份市值的社会公众投资者定价发行（以下
简称“网上发行”）相结合的方式进行。经发行人与主承销商综合考虑发行人基
本面、发行人所处行业、可比上市公司估值水平、市场情况、募集资金需求以及
承销风险等因素，协商确定本次股票发行价格为 25.87 元/股，发行数量不超过
2,100 万股，全部为新股发行，无老股转让。
回拨机制启动前，网下初始发行数量为 1,260 万股，占本次发行数量的 60%；
网上初始发行数量为 840 万股，占本次发行数量的 40%；回拨机制启动后，网下
最终发行数量为 210 万股，占本次发行数量的 10%；网上最终发行数量为 1,890
万股，占本次发行数量的 90%。
本次发行的网上网下认购缴款工作已于 2018 年 8 月 31 日（T+2 日）结束。
一、新股认购情况统计
主承销商根据上海证券交易所和中国结算上海分公司提供的数据，对本次网
上、网下发行的新股认购情况进行了统计，结果如下：
（一）网上新股认购情况
1、网上投资者缴款认购的股份数量：18,794,497股
2、网上投资者缴款认购的金额：486,213,637.39 元
3、网上投资者放弃认购数量：105,503 股
4、网上投资者放弃认购金额：2,729,362.61 元
（二）网下新股认购情况
经核查确认，2,276 家网下投资者管理的 4,070 个有效报价配售对象按照《发
行公告》和《网下发行初步配售结果及网上中签结果公告》的要求及时、足额缴
纳了申购款。另有 10 个配售对象没有按时缴纳认购资金，其所对应的股份数量
3,220 股为无效申购，对应金额为 83,301.4 元。有 1 个配售对象没有按时足额缴
纳认购资金，其未缴足资金部分对应的股份数量 95 股为无效认购，对应金额为
2,457.65 元。
1、网下投资者缴款认购的股份数量：2,096,685 股
2、网下投资者缴款认购的金额：54,241,240.95 元
3、网下投资者放弃认购数量：3,315 股
4、网下投资者放弃认购金额：85,759.05 元
放弃认购的网下投资者具体名单如下：
序号 投资者 配售对象 获配数量（股）获配金额（元）
1 陈星桥 陈星桥 322 8,330.14
2 顾龙棣 顾龙棣 322 8,330.14
3 韩军 韩军 322 8,330.14
深圳布谷资本管理有限公司 灵均-布谷择时多策略私募证 322 8,330.14
券投资基金
5 周亚珍 周亚珍 322 8,330.14
6 冯嫦兰 冯嫦兰 322 8,330.14
7 张国玲 张国玲 322 8,330.14
8 潍坊亚星集团有限公司 潍坊亚星集团有限公司 322 8,330.14
9 张高溢 张高溢 322 8,330.14
10 钟宝申 钟宝申 322 8,330.14
合计 3,220 83,301.4
未足额缴款的网下投资者具体名单如下：
序号 投资者 配售对象 初步配售 获配金 应缴款 实际缴 实际配 实际配 放弃认
股数（股）额（元） 金额 款金额 售股数 售金额 购股数
（元） （元） （股） （元） （股）
1 陈永斌 陈永斌 322 8,330.14 8,330.14 5,880.14 227 5,872.49 95
二、主承销商包销情况
根据《证券发行与承销管理办法》（证监会令【第 144 号】，以下简称“《管
理办法》”）、《首次公开发行股票承销业务规范》（中证协发【2018】142 号，
以下简称“《业务规范》” ）、《首次公开发行股票配售细则》（中证协发【2018】
142 号，以下简称“《配售细则》” ），网上、网下投资者放弃认购股数全部
由主承销商包销，主承销商包销股份的数量为 108,818 股，包销金额为
2,815,121.66 元，主承销商包销比例为 0.52%。
2018 年 9 月 4 日（T+4 日），主承销商将包销资金与网上网下投资者缴款
认购的资金扣除相关费用后划给发行人，发行人向中国结算上海分公司提交股份
登记申请，将包销股份登记至主承销商指定证券账户。
三、保荐机构（主承销商）联系方式
网上网下投资者对本公告所公布的发行结果如有疑问，请与本次发行的保荐
机构（主承销商）联系。
具体联系方式如下：
联系电话：021-23219622、021-23219496
联系人：资本市场部
发行人：宁波永新光学股份有限公司
保荐机构（主承销商）：海通证券股份有限公司
2018 年 9 月 4 日
（本页无正文，为《宁波永新光学股份有限公司首次公开发行A股发行结果公告》
之盖章页）
发行人：宁波永新光学股份有限公司
年 月 日
（本页无正文，为《宁波永新光学股份有限公司首次公开发行A股发行结果公告》
之盖章页）
保荐机构（主承销商）：海通证券股份有限公司
年 月 日