宏和电子材料科技股份有限公司
首次公开发行 A 股发行结果公告
保荐机构(主承销商)：海通证券股份有限公司
宏和电子材料科技股份有限公司（以下简称“宏和科技”、“发行人”或“公
司”）首次公开发行不超过 8,780 万股人民币普通股（A 股）（以下简称“本次
发行”）的申请已获中国证券监督管理委员会证监许可[2019]1019 号文核准，本
次发行的主承销商为海通证券股份有限公司（以下简称“海通证券”或“主承销
商”）。发行人的股票简称为“宏和科技”，股票代码为“603256”。
本次发行采用网下向符合条件的投资者询价配售（以下简称“网下发行”）
和网上向持有上海市场非限售 A 股股份或非限售存托凭证市值的社会公众投资
者定价发行（以下简称“网上发行”）相结合的方式进行。经发行人与主承销商
综合考虑发行人基本面、市场情况、可比公司估值水平、同行业上市公司估值水
平、募集资金需求及承销风险等因素，协商确定本次股票发行价格为 4.43 元/股，
发行数量不超过 8,780 万股，全部为新股发行，无老股转让。
回拨机制启动前，网下初始发行数量为 6,146 万股，占本次发行数量的 70%；
网上初始发行数量为 2,634 万股，占本次发行数量的 30%；回拨机制启动后，网
下最终发行数量为 878 万股，占本次发行数量的 10%；网上最终发行数量为 7,902
万股，占本次发行数量的 90%。
本次发行的网上网下认购缴款工作已于 2019 年 7 月 11 日（T+2 日）结束。
一、新股认购情况统计
主承销商根据上海证券交易所和中国结算上海分公司提供的数据，对本次网
上、网下发行的新股认购情况进行了统计，结果如下：
（一）网上新股认购情况
1、网上投资者缴款认购的股份数量：78,837,083股
2、网上投资者缴款认购的金额：349,248,277.69 元
3、网上投资者放弃认购数量：182,917 股
4、网上投资者放弃认购金额：810,322.31 元
（二）网下新股认购情况
经核查确认，2,430 家网下投资者管理的 4,220 个有效报价配售对象按照《发
行公告》和《网下发行初步配售结果及网上中签结果公告》的要求及时、足额缴
纳了申购款。另有 18 个配售对象没有按时缴纳认购资金，其所对应的股份数量
22,698 股为无效申购，对应金额为 100,552.14 元。
1、网下投资者缴款认购的股份数量：8,757,302 股
2、网下投资者缴款认购的金额：38,794,847.86 元
3、网下投资者放弃认购数量：22,698 股
4、网下投资者放弃认购金额：100,552.14 元
放弃认购的网下投资者具体名单如下：
序号 投资者 配售对象 获配数量（股）获配金额（元）
1 王姗姗 王姗姗 1,261 5,586.23
2 陕西省耀县水泥厂 陕西省耀县水泥厂 1,261 5,586.23
泉汐名扬多策略组合投资私
3 上海泉汐投资管理有限公司 1,261 5,586.23
募基金 1 号
4 蔡建峰 蔡建峰 1,261 5,586.23
5 徐工集团工程机械有限公司 徐工集团工程机械有限公司 1,261 5,586.23
6 龙云 龙云 1,261 5,586.23
7 韩燕煦 韩燕煦 1,261 5,586.23
8 俞伟伍 俞伟伍 1,261 5,586.23
9 赵美光 赵美光 1,261 5,586.23
10 秦黎 秦黎 1,261 5,586.23
11 史正富 史正富 1,261 5,586.23
12 陶隽 陶隽 1,261 5,586.23
13 吴丽萍 吴丽萍 1,261 5,586.23
14 王丹平 王丹平 1,261 5,586.23
15 陈岳彪 陈岳彪 1,261 5,586.23
16 王志 王志 1,261 5,586.23
宁波新金广投资管理有限公 宁波新金广投资管理有限公
17 1,261 5,586.23
司 司
18 刘占梅 刘占梅 1,261 5,586.23
合计 22,698 100,552.14
二、主承销商包销情况
根据《证券发行与承销管理办法》（证监会令[第 144 号]，以下简称“《管
理办法》”）、《首次公开发行股票承销业务规范》（中证协发[2018]142 号，
以下简称“《业务规范》” ）、《首次公开发行股票配售细则》（中证协发[2018]142
号，以下简称“《配售细则》”），网上、网下投资者放弃认购股数全部由主承
销商包销，主承销商包销股份的数量为 205,615 股，包销金额为 910,874.45 元，
主承销商包销比例为 0.23%。
2019 年 7 月 15 日（T+4 日），主承销商将包销资金与网上网下投资者缴款
认购的资金扣除相关费用后划给发行人，发行人向中国结算上海分公司提交股份
登记申请，将包销股份登记至主承销商指定证券账户。
三、保荐机构（主承销商）联系方式
网上网下投资者对本公告所公布的发行结果如有疑问，请与本次发行的保荐
机构（主承销商）联系。
具体联系方式如下：
联系电话：021-23219622、021-23219496、021-23219524、021-23219904
联系人：资本市场部
发行人：宏和电子材料科技股份有限公司
保荐机构（主承销商）：海通证券股份有限公司
2019 年 7 月 15 日
（本页无正文，为《宏和电子材料科技股份有限公司首次公开发行A股发行结果
公告》之盖章页）
发行人：宏和电子材料科技股份有限公司
年 月 日
（本页无正文，为《宏和电子材料科技股份有限公司首次公开发行A股发行结果
公告》之盖章页）
保荐机构（主承销商）：海通证券股份有限公司
年 月 日