辰欣药业：首次公开发行股票初步询价及推介公告

1、辰欣药业股份有限公司首次公开发行不超过10,000万股人民币普通股（A股）（以下简称“本次发行”）的申请已获中国证监会证监许可[2017]1660号文核准。本次发行不设老股转让，发行后公司总股本不超过45,335.30万股。本次发行的保荐机构为中泰证券股份有限公司（以下简称“中泰证券”或“保荐机构（主承销商）”）。发行人股票简称为“辰欣药业”，股票代码为“603367”，该代码同时用于本次发行的初步询价及网下申购。本次发行网上申购代码为“732367”。
2、本次初步询价时间为2017年9月13日（T-4日）及2017年9月14日（T-3日），每日9:30-15:00。
3、市值要求：网下投资者拟参与本次发行的单个配售对象在2017年9月11日（T-6日，含当日）前20个交易日持有的上海市场非限售A股股份市值的日均市值超过6,000万元（含）；网上投资者持有1万元以上（含1万元）上海市场非限售A股股份市值的，可在2017年9月19日（T日）参与本次发行的网上申购，投资者持有的市值按其2017年9月15日（T-2日，含当日）前20个交易日的日均持有市值计算。
4、投资者需充分了解有关新股发行体制改革的相关法律法规，请认真阅读本询价公告的各项内容，知悉本次发行的定价原则和配售原则，在提交报价前应确保不属于禁止参与网下询价的情形，并确保其申购数量和未来持股情况符合相关法律法规及主管部门的规定。
投资者一旦提交报价，保荐机构（主承销商）视为该投资者承诺：投资者参与本次报价符合法律法规和《辰欣药业股份有限公司首次公开发行股票初步询价及推介公告》（以下简称“《初步询价及推介公告》”）的规定，由此产生的一切违法违规行为及相应后果由投资者自行承担。
5、所有拟参与网下询价的投资者必须在初步询价开始前一交易日（2017年9月12日（T-5日，周二）中午12:00前在协会完成备案，同时需于2017年9月12日（T-5日）中午12:00前向保荐机构（主承销商）提交核查材料电子版。所有拟参与本次网下询价的投资者均需通过中泰证券股份有限公司IPO网下投资者管理系统（网址：https://ipo.95538.cn）完成注册、配售对象选择及核查相关材料提交工作，咨询电话010-59013948、010-59013949、010-59013996。
本次发行的重要日期安排
日期 发行安排
T-6日
2017年9月11日 刊登《招股意向书摘要》、《初步询价及推介公告》
网下投资者提交电子版核查资料
T-5日
2017年9月12日 网下投资者在证券业协会完成注册（截止时间12：00）
网下投资者提交电子版核查资料截止日（截止时间12：00）
T-4日
2017年9月13日 初步询价起始日
初步询价（通过电子平台，初步询价时间为9:30-15:00）
T-3日
2017年9月14日 初步询价（通过电子平台，初步询价时间为9:30-15:00）
初步询价截止日
T-2日
2017年9月15日 刊登《网上路演公告》
确定发行价格，确定有效报价投资者及其有效申购数量
T-1日
2017年9月18日 刊登《发行公告》、《投资风险特别公告》
网上路演
T日
2017年9月19日 网下发行申购日（9:30-15:00）
网上发行申购日（9:30-11:30，13:00-15:00）
网上申购配号
确定网上、网下最终发行量
T＋1日
2017年9月20日 刊登《网上中签率公告》
网上发行摇号抽签
确定网下初步配售结果
T＋2日
2017年9月21日 刊登《网下初步配售结果及网上中签结果公告》
网下认购资金缴款（认购资金到账时间截止时点16:00）
网上认购资金缴款
T＋3日
2017年9月22日 保荐机构（主承销商）根据网上网下资金到账情况确定最终配
售结果和包销金额
T＋4日
2017年9月25日 刊登《发行结果公告》
注：（1）T日为发行申购日；
（2）如因上交所网下发行电子平台系统故障或非可控因素导致投资者无法正常使用其网下发行电子平台进行初步询价或网下申购工作，请投资者及时与保荐机构（主承销商）联系；
（3）若本次发行价格对应的市盈率高于同行业上市公司二级市场平均市盈率时，发行人和保荐机构（主承销商）将在网上申购前三周内连续发布《投资风险特别公告》，每周至少发布一次，本次发行申购日将顺延三周；
（4）上述日期为交易日，如遇重大突发事件影响发行，保荐机构（主承销商）及发行人将及时公告，修改发行日程。
2、本次发行不进行网下路演推介，敬请投资者关注2017年9月15日（T-2日）刊登的《辰欣药业股份有限公司首次公开发行股票网上路演公告》。
3、有关本询价公告和本次发行的相关问题由保荐机构（主承销商）保留最终解释权。