交易场所清理整顿“回头看” 或将引发新一轮监管风暴
2017-01-12 04:03:13 来源:金融界 作者:证券日报

交易场所清理整顿“回头看” 或将引发新一轮监管风暴

用半年时间集中整治,切实解决交易场所存在的违法违规问题,防范和化解金融风险

■本报记者 朱宝琛

新一轮的交易所清理整顿风暴正强势来袭。《证券日报》记者了解到,1月9日,由信贷、黄金等金融产品交易的交易场所。

武汉科技大学金融证券研究所所长董登新表示,地方交易所由地方主导、地方设立、地方管理,在操作规则流程上带有很强的不规范性,很多地方交易所的交易行为都带有杠杆和比较强的衍生功能,发展小散户,发展高风险的交易品种,把现货当期货炒,缺乏统一的监管规则。这些地方交易所应当严格投资者适当性管理,确立底线监管思维,只有具有高风险承受能力的投资者才能够进入这个市场,同时应当建立负面清单制度,明确禁区。

交易场所清理整顿自国务院相关文件下发之后,相关部门也已经多次出手。比如,2014年8月15日,证监会新闻发言人介绍,清理整顿各类交易场所部际联席会议办公室6月底发出《关于开展各类交易场所现场检查的通知》,决定用3个月左右的时间,对各类交易场所集中开展一次现场检查。重点检查对象是贵金属类、文化产权及艺术品类和股权类交易场所,以及投诉举报和媒体负面报道较多的其他交易场所。

截至去年底,我国大宗商品电子类交易市场实物交易规模超过30万亿元。然而,近几年来,有一类不以实物交割为目的、仅仅炒作虚拟标的,甚至操纵价格致投资者亏损的投机类市场日益猖獗,不少投资者上当受骗,涉及金额巨大。

联席会议第三次会议也点名了这些行为。

这些行为不仅违反国务院文件规定,有的甚至构成严重违法行为,侵害广大投资人利益,带来大量的信访投诉问题,影响社会稳定,亟待予以清理整治。会议指出。

鉴于此,有业内人士判断,2017年将会是场外市场的监管年和转型年,大宗商品交易市场将会有一场监管风暴。回头看活动重点排查在上一轮监管中已经通过验收的交易平台,交易品种方面还会重点针对贵金属、原油,以及邮币卡等新型交易模式。

早在去年11月25日的新闻发布会上,证监会新闻发言人已经透露:清理整顿各类交易场所部际联席会议办公室已作出部署,各地正在对地方各类交易场所进行摸底排查。

业内专家认为,清理整顿交易场所非常有必要,因为有的所谓交易所在发展过程中已经脱离了自身的功能定位,衍生出一些违法违规行为。对这些交易场所进行清理整顿,有助于防止风险的进一步蔓延。

(朱宝琛)

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