这家明星私募2年4吃罚单 一共被罚没近5千万
2017-11-11 11:40:06 作者:中国基金报

这家明星私募2年4吃罚单 一共被罚没近5千万

今天,证监会新闻发言人常德鹏表示,证监会对3宗案件作出行政处罚,涉及广州穗富投资、博元投资、中国高科等公司。这是广州穗富投资管理有限公司(简称广州穗富投资)再次出现在被罚名单上。据记者统计,广州穗富投资已经是2年来第4次吃到罚单,累计罚没金额接近5千万元。

2年4次被罚罚没金额共计4947万元

证监会今天披露的行政处罚公告显示,广州穗富投资是国农科技拟非公开发行股份方案的提案方,时任广州穗富投资董事长兼投资总监易向军、股东周岭松系国农科技拟非公开发行股份这一内幕信息的知情人。在内幕信息敏感期内,易向军、周岭松做出投资决策,由广州穗富投资担任投资顾问的金鹰基金-光大银行-金鹰穗富6号资产管理计划等4个资产管理计划账户买入国农科技,共获利约333.4万元。

广州穗富投资的上述行为违反了《证券法》规定,证监会决定没收广州穗富投资违法所得约333.4万元,并处以约333.4万元罚款,对直接负责的主管人员易向军、周岭松给予警告,并分别处以10万元罚款。

事实上,这一罚单已经是广州穗富投资2年来收到的第4张罚单。

公告

首张罚单:违规减持同大股份

早在2016年5月,证监会就在披露的1宗私募基金公司违法违规案中牵涉到广州穗富投资,按照证监会发布的信息,2015年2月5日,同大股份发布《关于持股5%以上股东增持股份的提示性公告》,披露收到广州穗富投资告知函,广州穗富实际控制有关证券账户增持同大股份股票达到281.9万股,占总股本6.35%。

按照中国证监会〔2015〕18号公告规定,从2015年7月8日起6个月内,上市公司控股股东和持股5%以上股东不得通过二级市场减持本公司股票。2015年7月10日,广州穗富以持股5%以上股东身份书面承诺6个月内不减持同大股份股票。然而,在当年9月7日起,广州穗富实际控制并决策通过相关证券账户在二级市场多次卖出同大股份股票,截至9月25日,累计卖出74.18万股,金额3617.6万元,占同大股份总股本的1.67%。

广州穗富的上述行为违反了中国证监会〔2015〕18号公告第1条的规定,依据《私募投资基金监督管理暂行办法》第38条规定,广东证监局决定责令广州穗富改正,给予警告,并处以3万元罚款;对易向军给予警告,并处以2万元罚款;对欧阳晓辉给予警告,并处以1万元罚款。

公告截图

第2张罚单:违规操纵6股股价

在2016年6月6日证监会披露的处罚决定书则是广州穗富投资收到的第二张罚单。文件显示,2015年6月29日至8月27日(操纵期间),广州穗富投资控制使用账户组,通过集中资金优势连续买卖、虚假申报等方式,影响了国光股份、国农科技、鸿特精密、金宇车城、科恒股份、万福生科等6支股票的价格和交易量,后反向卖出获利1016.86万元。证监会决定没收广州穗富投资违法所得1016.86万元,并处以3050.57万元罚款;对易向军给予警告,并处以30万元罚款;对周岭松给予警告,并处以30万元罚款。

公告截图

第3张罚单:违法操纵宁波富邦

证监会今年3月13日发布的行政处罚决定书,则揭示了广州穗富投资利用旗下控制的23个涉案账户超比例持股未披露情、操纵宁波富邦股价等行为,证监会决定对广州穗富投资超比例持股未履行信息披露义务的行为给予警告,并处以60万元罚款;对直接负责的主管人员易向军给予警告,并处以15万元罚款;对其他责任人员周岭松给予警告,并处以10万元罚款;对其他责任人员欧阳晓辉给予警告,并处以5万元罚款。

对广州穗富投资操纵宁波富邦行为处以150万元罚款,对直接负责的主管人员易向军给予警告,并处以20万元罚款;对其他责任人员周岭松给予警告,并处以15万元罚款;对其他责任人员欧阳晓辉给予警告,并处以15万元罚款。

2年4次被罚,广州穗富投资累计罚没金额为4947.23万元,接近5千万元。

公告

昔日明星私募已遭4连罚

如果按照私募实控人的出身流派来划分,广州穗富投资属于草根私募。

据格上财富梳理的易向军的简历,易向军出生于1981年,2001年开始在父亲影响下学习炒股知识、期货知识;2002年在泰阳证券开户,成为泰阳证券最年轻的股民之一,曾在2006-2007年创造翻十倍的业绩;2007年11任职泰阳证券经纪业务业务经理。

2013年5月,易向军创办了广州穗富投资管理有限公司,当年9月份,第一只私募产品广东粤财信托有限公司-穗富1号证券投资集合资金信托计划设立,初始规模为1300万元。穗富旗下首只阳光产品粤财信托-穗富1号由易向军负责风控,2014年初涨幅惊人,力压各大私募群雄夺得2014年半年度私募冠军,广州穗富投资和易向军在资本圈也开始名声大噪。

根据基金业协会披露的数据显示,由广州穗富投资担任私募基金管理人备案的私募产品有12只,但根据证监会统计的广州穗富投资操纵宁波富邦的基金产品中看,该私募在2015年已有23只产品,以初始规模计算管理规模达到27亿元左右,公司规模扩张速度惊人。

然而,在2015年股市大幅调整的大背景下,专注于中小市值投资与研究的广州穗富投资损失惨重,还因多种形式的违法操作,目前已经被证监部门连罚4次。

证监会新闻发言人常德鹏表示,针对违反证券期货法律法规,破坏市场秩序的行为,必须坚决予以打击。证监会将继续贯彻依法全面从严监管理念,坚决整治扰乱资本市场秩序的各类违法违规行为,引导资本市场回归初心,为实体经济注入活力。

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