国投瑞银顺银6个月定期开放债券型发起式证券投资基金基金份额发售公告
2018-02-14 10:47:59

国投瑞银顺银6个月定期开放债券型发起式证券投资

基金基金份额发售公告

一、本基金募集基本情况

(一)基金名称

国投瑞银顺银6个月定期开放债券型发起式证券投资基金

(二)基金类型

债券型发起式证券投资基金

(三)基金运作方式及存续期限

契约型、以定期开放方式运作。

本基金的存续期限为不定期。

(四)封闭期与开放期

本基金以定期开放方式运作,即以封闭期和开放期相交替的方式运作。

本基金第一个开放期的首日为本基金基金合同生效日的6个月后的月度对日,第二个开放期的首日为本基金基金合同生效日的12个月后的月度对日,第三个开放期的首日为本基金基金合同生效日的18个月后的月度对日,以此类推。

本基金每个开放期不少于5个工作日并且最长不超过20个工作日,开放期的具体时间以基金管理人届时公告为准。在开放期内,投资人可办理基金份额申购、赎回或其他业务。

本基金在存续期内,除开放期外,均为封闭期。在封闭期内,本基金不办理基金份额的申购、赎回等业务,也不上市交易。

如封闭期结束之后的第一个工作日因不可抗力或其他情形致使基金无法按时开放申购与赎回业务的,开放期自不可抗力或其他情形的影响因素消除之日起的下一个工作日开始。如在开放期内发生不可抗力或其他情形致使基金无法按时开放申购与赎回业务的,开放期时间中止计算,在不可抗力或其他情形影响因素消除之日下一个工作日起,继续计算该开放期时间。

假设本基金的《基金合同》于2018年3月5日生效,则本基金的第一个开放期的首日为《基金合同》生效之日起6个月后的月度对日,即2018年9月5日(如9月5日为非工作日,则顺延至下一个工作日),则本基金第一个封闭期为2018年3月5日至2018年9月4日;假设第一个开放期为10个工作日,则第一个开放期为自2018年9月5日至2018年9月18日的10个工作日;第二个开放期的首日为《基金合同》生效之日起12个月后的月度对日,即2019年3月5日,则本基金第二个封闭期为2018年9月19日至2019年3月4日。以此类推。

(五)基金代码及简称

本基金的基金代码为005435,基金简称为国投瑞银顺银债券

(六)基金份额初始面值

每份基金份额初始面值为人民币1.00元,按面值发售

(七)募集对象

符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。本基金不向个人投资者公开发售。

(八)基金募集规模

本基金不设募集目标上限。

(九)认购申请的确认

投资人对本基金的认购申请可能全部确认或部分确认,认购申请成功与否及其确认情况应以本基金《基金合同》生效后基金登记机构的确认为准。投资人可在《基金合同》生效后第2个工作日起到各销售网点查询确认情况和认购的基金份额。

(十)发售时间

本基金的募集期为自基金份额发售之日起不超过三个月。

本基金的发售期为2018年2月22日。

基金管理人可根据基金销售情况在募集期限内适当延长或缩短基金发售时间,并及时公告。

如遇突发事件,以上募集期的安排可以依法适当调整。

(十一)基金份额发售机构

直销机构:国投瑞银基金管理有限公司直销中心(仅直销柜台)。

如本次募集期间新增代销机构或营业网点,将另行公告。

二、发售方式及相关规定

(一)认购方式

本基金的认购采用全额缴款、金额认购的方式。

(二)认购费率

本基金的认购费率如下:

认购金额(M) 认购费率

M<100万元 0.60%

100万元≤M<500万元 0.30%

500万元≤M 0

基金认购费用不列入基金财产,主要用于基金的市场推广、销售、注册登记等募集期间发生的各项费用。

募集期投资人可以多次认购本基金,认购费用按每笔认购申请单独计算。认购一经确认不得撤销。

(三)认购份额的计算

本基金认购采用“金额认购、份额确认”的方式。认购份额的计算保留到小数点后两位,小数点两位以后的部分四舍五入,由此误差产生的收益或损失由基金财产承担。

对于认购本基金基金份额的投资人,认购份额的计算公式为:

认购费用=认购金额×认购费率÷(1+认购费率)

净认购金额=认购金额-认购费用

认购份额=(净认购金额+认购资金产生的利息)÷基金份额初始面值

例:某投资人投资500000元认购本基金基金份额,适用的认购费率为0.60%,如果认购期内认购资金获得的利息为100元,则其可得到的基金份额计算如下:

认购费用=500000×0.60%÷(1+0.60%)=2982.11元

净认购金额=500000-2982.11=497017.89.元

认购份额=(497017.89+100)÷1.00=497117.89份

即该投资人投资500000元认购本基金基金份额,加上认购资金在认购期内获得的利息100元,基金发售结束后,投资人确认的基金份额为497117.89份。

(四)认购份额以投资人单笔认购金额对应的费率为基准进行计算。基金投资人在基金募集期内可以多次认购基金份额,其中利息转份额的数额以登记机构的记录为准。

(五)本基金的认购款项在基金募集期间产生的利息将折算为基金份额,归基金份额持有人所有。利息的具体金额以登记机构的记录为准。

(六)投资人在销售机构网点首次认购本基金份额的单笔最低限额为人民币500000元,追加认购单笔最低限额为人民币100000元。在不低于上述规定的金额下限的前提下,如基金销售机构有不同规定,投资人需同时遵循该销售机构的相关规定。

本基金为发起式,发起资金提供方认购本基金的总额不少于1000万元,且持有期限不少于3年。

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