长安裕盛灵活配置混合型证券投资基金基金份额发售公告
2017-11-15 10:02:19

长安裕盛灵活配置混合型证券投资基金基金份额发售公告

一、本次基金份额发售基本情况

(一)基金名称

长安裕盛灵活配置混合型证券投资基金

(二)基金类别

混合型

(三)基金运作方式

契约型开放式

(四)基金份额类别

本基金根据认购/申购费用和销售服务费收取方式的不同,将基金份额分为A类基金份额和C类基金份额,投资人可自行选择认购/申购的基金份额类别,不同类别基金份额之间不得互相转换。

(五)基金简称及基金代码

A类基金份额 C类基金份额

基金简称 长安裕盛混合A 长安裕盛混合C

基金代码 005343 005344

(六)基金存续期限

不定期

(七)基金份额发售面值(认购价格)

每份基金份额发售面值为人民币1.00元

(八)投资目标

通过个股精选和资产配置,在严格控制风险和保持流动性的前提下,追求基金资产的长期稳健增值。

(九)投资范围

本基金的投资范围主要为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票(包括中小板、创业板及其他中国证监会允许基金投资的股票)、港股通股票、衍生工具(包括权证、股指期货、国债期货等)、债券(包括国债、地方政府债、政府支持机构债、金融债、企业债、公司债、次级债、可转换债券(含分离交易可转债)、可交换公司债券、央行票据、中期票据、短期融资券、超短期融资券、中小企业私募债等)、资产支持证券、债券回购、银行存款、同业存单以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。

如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。

本基金的投资组合比例为:股票投资占基金资产的比例为0-95%,其中投资于国内依法发行上市的股票占基金资产的0-95%,投资于港股通股票占基金股票资产的0-50%;每个交易日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约需缴纳的交易保证金后,保持不低于基金资产净值5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券,其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。其他金融工具的投资比例符合法律法规和监管机构的规定。

如法律法规或中国证监会变更投资品种的比例限制的,基金管理人可依据相关规定履行适当程序后调整本基金的投资比例规定。

(十)募集对象

符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。

(十一)销售机构

1、直销机构

(1)基金管理人直销中心

机构名称:长安基金管理有限公司

办公地址:上海市浦东新区芳甸路1088号紫竹国际大厦16楼

直销电话:021-20329866

直销传真:021-20329899

客服电话:400-820-9688

(2)基金管理人网上交易平台

投资人可以通过本公司网上交易平台和微信公众号“长安基金微理财”办理基金的认购、申购、赎回、定期投资等业务,具体业务办理情况及业务规则请登录本公司网站查询。本公司网址:www.changanfunds.com。

基金份额发售期间,客户可以通过本公司客户服务中心电话进行本基金募集相关事宜的咨询及投诉等。

2、其他销售机构

基金管理人可根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》和《长安裕盛灵活配置混合型证券投资基金基金合同》等的规定,选择其他符合要求的机构销售本基金,并及时履行公告义务。

(十二)基金的最低募集份额总额和金额

基金募集份额总额不少于2亿份,基金募集金额不少于2亿元人民币且基金认购人数不少于200人。

(十三)募集时间安排与基金合同生效

1、本基金的募集期限为2017年11月20日至2017年12月15日。基金管理人可根据认购的情况,依据法律法规和基金合同的规定适当延长或缩短募集期,但整个募集期限自基金份额发售之日起不超过三个月。

2、本基金自基金份额发售之日起3个月内,在基金募集份额总额不少于2亿份,基金募集金额不少于2亿元人民币且基金认购人数不少于200人的条件下,基金管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售,并在10日内聘请法定验资机构验资,自收到验资报告之日起10日内,向中国证监会办理基金备案手续。

自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得中国证监会书面确认之日起,《基金合同》生效;否则《基金合同》不生效。基金管理人在收到中国证监会确认文件的次日对《基金合同》生效事宜予以公告。

3、基金募集期间募集的资金应当存入专门账户,在基金募集行为结束前,任何人不得动用。有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有。

4、如果募集期限届满,未满足基金备案条件,本基金管理人应当承担下列责任:

(1)以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用;

(2)在基金募集期限届满后30日内返还投资人已交纳的款项,并加计银行同期活期存款利息。其中,银行同期活期存款利息指按照同期中国人民银行公布并执行的金融机构人民币活期存款基准利率计算的利息。

(3)如基金募集失败,基金管理人、基金托管人及销售机构不得请求报酬。基金管理人、基金托管人和销售机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承担。

二、募集方式与相关规定

募集期间,投资人可通过本公司的直销中心和网上交易平台及其他销售机构认购本基金。

(一)认购价格

本基金份额发售面值和认购价格为人民币1.00元。

(二)认购方式

本基金采用金额认购的方式,投资人需按销售机构规定的方式全额缴款。

(三)认购的最低金额限制

在募集期内,投资人通过基金管理人网上交易平台(目前仅针对个人投资者)和除基金管理人之外的其他销售机构认购本基金份额,首次认购和追加认购单笔最低金额均为10元人民币(含认购费),其他销售机构可根据自己的情况调整首次最低认购金额和最低追加认购金额限制。投资人在基金管理人直销中心(网上交易平台除外)首次认购本基金份额,最低金额为10000元人民币(含认购费),追加认购每笔最低金额1000元人民币(含认购费)。本基金直销中心单笔认购最低金额可由基金管理人酌情调整。

(四)认购费用

(1)投资人在认购本基金A类基金份额时支付认购费用,认购C类基金份额不支付认购费用。

本基金A类基金份额的认购费率随认购金额的增加而递减,如下所示:

认购金额(M) 认购费率

M<100万元 1.00%

100万≤M<300万元 0.60%

300万≤M<500万元 0.40%

M≥500万元 1000元/笔

募集期内投资人可多次认购本基金,认购费按照每笔认购申请单独计算,认购申请一经受理不得撤销。

基金认购费用不列入基金财产,主要用于基金的市场推广、销售、登记等募集期间发生的各项费用。

(2)在基金募集期间,销售机构如对认购费率实行优惠,请投资人参见其届时公告或咨询本公司和销售机构。

(五)认购份额的计算

认购份额的计算保留到小数点后2位,小数点2位以后的部分舍去,由此误差产生的收益由基金财产享有。

有效认购款项在募集期间产生的利息将折算成基金份额归基金份额持有人所有,其中利息转份额的数额以基金登记机构的记录为准。

登记机构根据单笔认购的实际确认金额确定每笔认购所适用的费率并分别计算认购费,具体计算公式如下:

1、A类基金份额认购份额的计算

A类基金份额的认购金额包括认购费用和净认购金额。

(1)当认购费用适用比例费率时,认购份额的计算方法如下:

净认购金额=认购金额/(1+认购费率)

认购费用=认购金额-净认购金额

认购份额=(净认购金额+认购资金利息)/基金份额发售面值

(2)当认购费用为固定金额时,认购份额的计算方法如下:

认购费用=固定金额

净认购金额=认购金额-认购费用

认购份额=(净认购金额+认购资金利息)/基金份额发售面值

认购份额的计算保留到小数点后2位,小数点2位以后的部分舍去,由此误差产生的收益由基金财产享有。

例:某投资人认购A类基金份额10000元,认购费率为1.00%,假定认购期产生的利息为1.00元,则可认购基金份额为:

净认购金额=10000/(1+1.00%)=9900.99元

认购费用=10000-9900.99=99.01元

认购份额=(9900.99+1.00)/1.00=9901.99份

即:投资人投资10000元认购本基金的A类基金份额,假定认购期产生的利息为1.00元,则其可得到9901.99份A类基金份额。

2、C类基金份额认购份额的计算

C类基金份额不收取认购费,认购份额的计算方法如下:

认购份额=(认购金额+认购资金利息)/基金份额发售面值

认购份额的计算保留到小数点后2位,小数点2位以后的部分舍去,由此误差产生的收益由基金财产享有。

例:某投资人认购C类基金份额10000元,假定认购期产生的利息为1.00元,则可认购基金份额为:

认购份额=(10000+1.00)/1.00=10001.00份

即:投资人投资10000元认购本基金的C类基金份额,假定认购期产生的利息为1.00元,则其可得到10001.00份C类基金份额。

(六)认购的确认

当日(T日)在规定时间内提交的认购申请,投资人通常应在T+2日(包括该日)到原销售机构查询认购申请的受理情况。基金销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功,而仅代表销售机构确实接收到认购申请。认购的确认以登记机构的确认结果为准。对于认购申请及认购份额的确认情况,投资人应及时查询并妥善行使合法权利,否则,由此产生的任何损失由投资人自行承担;

若投资人的认购申请被确认为无效,基金管理人应当将投资人已支付的认购金额本金退还投资人(无需支付相关利息)。

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