长安裕盛灵活配置混合型证券投资基金招募说明书
2017-11-15 09:59:48

长安裕盛灵活配置混合型证券投资基金招募说明书

基金的募集

本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披露办法》等有关法律法规及《基金合同》和其他有关规定募集。本基金募集申请已经中国证监会2017年10月31日证监许可[2017]1946号文注册。

一、基金类型、运作方式、存续期间和基金份额类别

1、基金类型

混合型证券投资基金

2、基金运作方式

契约型开放式

3、存续期间

不定期

4、基金份额类别

本基金根据认购/申购费用和销售服务费等收取方式的不同,将基金份额分为不同的类别。在投资人认购/申购时收取前端认购/申购费用,而不从本类别基金资产中计提销售服务费的,称为A类基金份额;不收取前后端认购/申购费用,而从本类别基金资产中计提销售服务费的,称为C类基金份额。

本基金A类基金份额和C类基金份额分别设置基金代码。由于基金费用的不同,A类基金份额和C类基金份额分别计算基金份额净值和基金份额累计净值并单独公告。

投资人可自行选择认购/申购的基金份额类别。本基金不同类别基金份额之间不得互相转换。

根据基金销售情况,基金管理人在不违反法律法规、基金合同的约定以及对已有基金份额持有人利益无实质性不利影响的前提下,在履行适当的程序后,可以增加、减少或调整基金份额类别设置、或者调整本基金的申购费率、调低赎回费率、变更收费方式或者停止现有基金份额类别的销售、对基金份额分类方法及规则进行调整等,不需召开基金份额持有人大会,调整实施前基金管理人需及时公告并报中国证监会备案。

二、募集方式和募集场所

通过各销售机构公开发售,各销售机构的具体名单见基金份额发售公告以及基金管理人届时发布的调整销售机构的相关公告。

三、募集期限

自基金份额发售之日起最长不得超过3个月,具体发售时间以基金份额发售公告为准。

四、募集对象

符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。

五、募集规模

本基金的募集份额总额应不少于2亿份,基金募集金额应不少于2亿元人民币。

六、基金份额发售面值

本基金基金份额发售面值为人民币1.00元。

七、募集规模上限

本基金不设募集规模上限,在本基金的募集达到备案条件的前提下,基金管理人可视募集情况提前结束募集。

八、认购安排

1、认购时间

本基金的认购时间由基金管理人根据有关法律法规和《基金合同》确定,在基金份额发售公告中列明。

2、认购应提交的文件和办理的手续

投资人认购本基金应提交的文件和具体办理手续详见本基金的基金份额发售公告或各销售机构的相关业务办理规则。

3、认购费用

本基金A类基金份额在认购时收取认购费,C类基金份额在认购时不收取认购费。

本基金A类基金份额的认购费率随认购金额的增加而递减,如下所示:

认购金额(M) 认购费率

M<100万元 1.00%

100万≤M<300万元 0.60%

300万≤M<500万元 0.40%

M≥500万元 1000元/笔

募集期内投资人可多次认购本基金,认购费按照每笔认购申请单独计算。

本基金的认购费用由投资者承担,不列入基金财产,主要用于基金的市场推广、销售、登记等募集期间发生的各项费用。

4、认购份额的计算

(1)A类基金份额认购份额的计算

A类基金份额的认购金额包括认购费用和净认购金额。

1)当认购费用适用比例费率时,认购份额的计算方法如下:

净认购金额=认购金额/(1+认购费率)

认购费用=认购金额-净认购金额

认购份额=(净认购金额+认购资金利息)/基金份额发售面值

2)当认购费用为固定金额时,认购份额的计算方法如下:

认购费用=固定金额

净认购金额=认购金额-认购费用

认购份额=(净认购金额+认购资金利息)/基金份额发售面值

认购份额的计算保留到小数点后2位,小数点2位以后的部分舍去,由此误差产生的收益由基金财产享有。

例:某投资者认购A类基金份额10000元,认购费率为1.00%,假定认购期产生的利息为1元,则可认购基金份额为:

净认购金额=10000/(1+1.00%)=9900.99元

认购费用=10000-9900.99=99.01元

认购份额=(9900.99+1)/1.00=9901.99份

即:投资人投资10000元认购本基金的A类基金份额,假定认购期产生的利息为1.00元,则其可得到9901.99份A类基金份额。

(2)C类基金份额认购份额的计算

C类基金份额不收取认购费,认购份额的计算方式如下:

认购份额=(认购金额+认购资金利息)/基金份额发售面值

认购份额的计算保留到小数点后2位,小数点2位以后的部分舍去,由此误差产生的收益由基金财产享有。

例:某投资者认购C类基金份额10000元,假定认购期产生的利息为1元,则可认购基金份额为:

认购份额=(10000+1.00)/1.00=10001.00份

即:投资人投资10000元认购本基金的C类基金份额,假定认购期产生的利息为1.00元,则其可得到10001.00份C类基金份额。

5、认购的方式和确认

(1)本基金认购采取金额认购的方式;

(2)投资人认购时,需按销售机构规定的方式全额缴款;

(3)投资人在募集期内可以多次认购基金份额,但已受理的认购申请不得撤销;

(4)当日(T日)在规定时间内提交的认购申请,投资人通常应在T+2日(包括该日)到原销售机构查询认购申请的受理情况。基金销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功,而仅代表销售机构确实接收到认购申请。认购申请的确认以登记机构的确认结果为准。对于认购申请及认购份额的确认情况,投资人应及时查询并妥善行使合法权利,否则,由此产生的任何损失由投资人自行承担;

(5)若投资人的认购申请被确认为无效,基金管理人应当将投资人已支付的认购金额本金退还投资人(无需支付相关利息)。

6、认购的限制

(1)在募集期内,投资人可多次认购,单个投资人累计认购金额不受限制,具体限制和处理方法请参看相关公告。

(2)认购最低限额:在基金募集期内,除相关公告另有规定外,投资人通过基金管理人网上交易平台(目前仅针对个人投资者)和除基金管理人之外的其他销售机构认购本基金份额,首次认购最低金额和追加认购单笔最低金额均为10元人民币(含认购费),其他销售机构可根据自己的情况调整首次认购最低金额和追加认购单笔最低金额限制。投资人在基金管理人直销中心(网上交易平台除外)首次认购本基金份额,最低金额为10000元人民币(含认购费),追加认购每笔最低金额1000元人民币(含认购费)。本基金直销中心单笔认购最低金额可由基金管理人酌情调整。

(3)基金管理人可根据市场情况,在法律法规允许的情况下,调整上述对认购的金额限制,基金管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介公告并报中国证监会备案。

九、认购期认购资金及利息的处理方式

《基金合同》生效前,投资者的认购款项只能存入专门账户,不得动用。基金募集期间的信息披露费、会计师费、律师费以及其他费用,不得从基金财产中列支。有效认购款项在募集期间产生的利息将折算成基金份额归基金份额持有人所有,其中利息转份额的数额以登记机构的记录为准。

基金合同的生效

一、基金备案的条件

本基金自基金份额发售之日起3个月内,在基金募集份额总额不少于2亿份,基金募集金额不少于2亿元人民币且基金认购人数不少于200人的条件下,基金募集期届满或基金管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售,并在10日内聘请法定验资机构验资,自收到验资报告之日起10日内,向中国证监会办理基金备案手续。

基金募集达到基金备案条件的,自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得中国证监会书面确认之日起,《基金合同》生效;否则《基金合同》不生效。基金管理人在收到中国证监会确认文件的次日对《基金合同》生效事宜予以公告。基金管理人应将基金募集期间募集的资金存入专门账户,在基金募集行为结束前,任何人不得动用。

二、基金合同不能生效时募集资金的处理方式

如果募集期限届满,未满足基金备案条件,基金管理人应当承担下列责任:

1、以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用;

2、在基金募集期限届满后30日内返还投资者已缴纳的款项,并加计银行同期活期存款利息。其中,银行同期活期存款利息指按照同期中国人民银行公布并执行的金融机构人民币活期存款基准利率计算的利息;

3、如基金募集失败,基金管理人、基金托管人及销售机构不得请求报酬。基金管理人、基金托管人和销售机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承担。

三、基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模

《基金合同》生效后,连续20个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或者基金资产净值低于5000万元情形的,基金管理人应当在定期报告中予以披露;连续60个工作日出现前述情形的,基金管理人应当向中国证监会报告并提出解决方案,如转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等,并召开基金份额持有人大会进行表决。

法律法规或中国证监会另有规定时,从其规定。

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